登陆

南京证券股份有限公司关于南京港股份有限公司2018年度征集资金寄存与使用情况的核对定见

admin 2019-05-12 175人围观 ,发现0个评论

  南京证券股份有限公司(以下简称“南京证券”、“独立财务顾问”)作为南京港股份有限公司(以下简称“南京港”、“上市公司”或“公司”)向南京港(集团)有限公司等发行股份购买财物并征集配套资金暨相关买卖的独立财务顾问,依据《上市公司严重财物重组办理办法》、《上市公司并购重组财务顾问事务办理办法》、《上市公司监管指引第2号逐个上市公司征集资金办理和运用的监管要求》和《深圳证券买卖所中小企业板上市公司标准运作指引(2015年修订)》等有关规则对上市公司2018年度征集资金寄存与运用状况进行了专项核对。现宣布专项核对定见如下:

  一、征集资金基本状况

  (一)实践征集资金金额和资金到账时刻

  经我国证券监督办理委员会《关于核准南京港股份有限公司向南京港(集团)有限公司等发行股份购买财物并征集配套资金的批复南京证券股份有限公司关于南京港股份有限公司2018年度征集资金寄存与使用情况的核对定见》(证监答应[2016]2846号)文核准,公司2016年12月完结向4名特定目标非公开发行人民币一般股(A股)股剧情片票22,607,816股,发行价为每股人民币14.84元,合计征集资金335,499,989.44元,扣除发行费用14,704,211.45元,征集资金净额为320,795,777.99元,该次征集资金到账时刻为2016年12月22日。上述征集资金到位状况经普华永道中天会计师事务所(特别一般合伙)审验,并由其出具普华永道中天验字(2016)第1733号《验资陈述》。

  (二)征集资金运用和结余状况

  到20南京证券股份有限公司关于南京港股份有限公司2018年度征集资金寄存与使用情况的核对定见18年12月31日,公司累计运用征集资金82,931,387.35元,其间,2018年度运用征集资金67,994,647.35元,均投入南京港龙潭集装箱有限公司(以下简称“龙集公司”)现代物流服务工程项南京证券股份有限公司关于南京港股份有限公司2018年度征集资金寄存与使用情况的核对定见目。征集资金专户实践余额为29,357,648.43元。到2018年12月31日,运用搁置征集资金购买理财产品没有到期230,000,000元,于2019年1月31日、2月12日到期。

  本年度运用金额及当时余额状况如下表:

  (人民币单位:元)

  ■

  【注】:龙集公司从一般账户转入征集资金专用账户500.00元,系龙集公司专户代扣手续费。

  二、征集资金寄存和办理状况

  (一)征集资金办理状况

  为了标准征集资金的办理和运用,进步资金运用功率和效益,维护出资者权益,公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券买卖所股票上市规矩》及《深圳证券买卖所中小企业板上市公司标准运作指引》等有关法令、法规和标准性文件的规则,结合公司实践状况,为进步公司征集资金运用的工作功率,标准征集资金的运用与办理等,于2016年1月修订了《南京港股份有限公司征集资金办理办法》(以下简称“征集资金办理办法”)。

  依据公司《征集资金办理办法》的要求,并结合公司运营需求,公司对征集资金施行专户存储,并对征集资金的运用施行严厉的批阅手续,以保证征集资金的专款专用;授权保荐代表人能够随时到开设征集资金专户的银行查询征集资金专户材料等。公司严厉依照《征集资金办理办法》的规则办理征集资金,征集资金的寄存、运用、项目施行办理及运用不存在违背公司《征集资金办理办法》规则的状况。

  (二)征集资金专户存储状况

  为标准公司及部属子公司征集资金的运用与办理,进步征集资金运用效益,维护出资者的合法权益,依据我国证监会《上市公司监管指引第2号逐个上市公司征集资金办理和运用的监管要求》、《深圳证券买卖所中小企业板上市公司标准运作指引》、公司《征集资金办理办法》等相关规则,公司对征集资金施行专户存储,在银行建立征集资金专户,并连同南京港龙潭集装箱有限公司、独立财务顾问于2016年12月30日与我国农业银行股份有限公司南京雨花台支行签订了《征集资金专户存储四方监管协议》,清晰了各方的权力和责任。公司在运用征集资金时严厉遵循实行。

  到2018年12月31日,征集资金专户详细寄存状况(单位:人民币元)如下:

  ■

  三、2018年度征集资金的实践运用状况

  (一)征集资金出资项目资金运用状况

  公司严厉依照《上市公司监管指引第2号逐个上市公司征集资金办理和运用的监管要求》、《深圳证券买卖所中小企业板上市公司标准运作指引》、《南京港股份有限公司征集资金办理办法》等相关规则运用征集资金,到2018年12月31日征集资金实践运用状况详见附件《征集资金运用状况对照表》。

  (二)征集资金出资项目的施行地址、施行方法改动状况

  不适用。

  (三)征集资金出资项目先期投入及置换状况

  不适用。

  (四)用搁置征集资金暂时弥补流动资金状况

  不适用。

  (五)节余征集资金运用状况

  不适用。

  (六)超募资金运用状况

  不适用。

  (七)没有运用的征集资金用处及去向

  公司于2018年1月3日举行的第六届董事会2018年第一次会议及2018年1月19日举行的2018年第一次暂时股东大会,审议通过了《关于用搁置征集资金购买保本型短期理财产品的方案》,赞同公司在保证不影响募投项目正常施行和不改动征集资金用处的前提下,持续运用不超越人民币25,000万元暂时搁置征集资金购买保本型短期理财产品,单个理财产品的出资期限不超越12个月,在上述额度及抉择有用期内,资金能够翻滚运用。详见公司于南京证券股份有限公司关于南京港股份有限公司2018年度征集资金寄存与使用情况的核对定见2018年2月1日、5月9日、8月8日、11月10日发表的《南京港股份有限公司关于理财产品到期换回及持续运用暂时搁置征集资金购买保本型短期理财产品的开展布告》(布告编号:2018-008),《南京港股份有限公司关于部分理财产品到期换回及持续运用暂时搁置征集资金购买保本型短期理财产品的开展布告》(布告编号:2018-022),《南京港股份有限公司关于部分理财产品到期换回及持续运用暂时搁置征集资金购买保本型短期理财产品的开展布告》(布告编号:2018-029),《南京港股份有限公司关于部分理财产品到期换回及持续运用暂时搁置资金购买保本型短期理财产品的开展布告》(布告编号:2018-053)。到2018年底,公司合计购买但没有换回的保本型银行理财产品23,000万元,别离是:浙江稠州商业银行12,000万元,上海浦东开展银行银行股份有限公司南京城西支行11,000万元。

  (八)征集资金运用的其他状况

  不适用。

  四、改动征集资金出资项目的资金运用状况

  公司不存在改动征集资金出资项目的状况。

  五、征集资金运用及发表中存在的问题

  公司已按相关规则及时、实在、精确、完整地发表了公司征集资金的寄存及实践运用状况,不存在征集资金办理违规的状况。公司对征集资金的投向和开展状况均照实实行了发表责任。

  六、公司存在两次以上融资且当年存在征集资金运用的,应在专项陈述别离阐明

  公司不存在两次以上融资且当年存在征集资金运用的状况。

  七、独立财务顾问核对定见

  经核对,独立财务顾问以为:

  上市公司2018年度征集资金运用和办理标准,契合《上市公司监管指引第2 号逐个上市公司征集资金办理和运用的监管要求》、《深圳证券买卖所中小企业板上市公司标准运作指引(2015年修订)》等标准性法令文件的要求;公司对征集资金进行了专户存储和专项运用,不存在违规运用征集资金的景象,征集资金详细运用状况与公司已发表状况共同。独立财务顾问对上市公司2018年度征集资金寄存与运用状况无异议。

  附件:征集资金运用状况对照

  附件:

  征集资金运用状况对照表

  2018年度

  编制单位:南京港股份有限公司单位:人民币万元

  ■

  项目主办人:

  吴新婷季玉杰

  南京证券股份有限公司

  年月日

南京证券股份有限公司关于南京港股份有限公司2018年度征集资金寄存与使用情况的核对定见 (责任编辑:DF506)

请关注微信公众号
微信二维码
不容错过
Powered By Z-BlogPHP